Compliance Dienstleistungen
Laufendes Geschäft
Übernahme Ihrer Compliance als Projekt oder langfristig als gesamte Auslagerung.
Mit dem Compliance-Cockpit haben Sie jederzeit einen Überblick über die laufenden und anstehenden Tätigkeiten.
Neugründungen (§15 WpIG)
Ich führe Sie durch den gesamten Gründungsprozess bei BaFin und Deutschen Bundesbank. Im Anschluss besitzen Sie eine Zulassung zur Erbringung von Finanzdienstleistungen gemäß §15 WpIG und dürfen das Geld Ihrer Mandaten direkt verwalten ebenso wie Investmentfonds managen.
Kauf & Übernahmen
Begleitung im Kauf- bzw. Verkaufprozess:
von der Due Dilligence über die Einschätzung der operativen Leitstungsfähigkeit bis zur Unternehmensbewertung.
Investmentfonds & Zertifikate
Auflage und Markteinführungen von Investmentfonds und Zertifikaten. Profitieren Sie von meinem Netzwerk.
Robo-Advisor
In Zusammenarbeit mit einem FinTech können Sie Ihre Investmentstrategie anbieten: compliance-konform und in weniger als drei Monaten.
Marketing-Compliance
Überprüfung der Werbung auf Einhaltung aller gesetzlichen Standards.
Oliver A. Garn
Ich habe über 20 Jahre Berufserfahrung, war zuletzt sieben Jahre Geschäftsführer einer Vermögensverwaltung und verantwortlich für den aufsichtsrechtlichen und kaufmännischen Bereich. 2017 habe ich innerhalb einer Unternehmensgruppe eine Vermögensverwaltung aufgebaut, beginnend beim Zulassungsprozess nach §15 WpIG. Über die Jahre habe ich fast alle Positionen in einer Vermögensverwaltung ausgeübt und kann damit gut Complianceanforderungen mit operativen Freiheiten abstimmen.
Referenzkunden
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Erfahrungen & Kenntnisse
- Inhaberkontrollverfahren, zwei Kapitalerhöhungen, Einbringung von Unternehmensanteilen
- Auslagerungsmanagement
- Geldwäsche
- Interne Revision
- Hinweisgeberstelle
- Produktfreigabeverfahren
- Aufsichtsrechtliche Meldungen (Quartals- und Jahresmeldungen, MiFIR-Meldung)
- Beschwerdemanagement
- Marketing-Compliance
- Risikomanagement
- Erstellung Compliance Handbuch
- Vertrags- und Formularwesen
- Abschlüsse & Bilanzsteuerung
- Aufstellung der Quartalsmeldungen und Jahresabschlüsse
- Vorschlag über Ausschüttungshöhen und Eigenkapitalsteuerung